МЕМОРАНДУМ
О ВЗАИМОПОНИМАНИИ МЕЖДУ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО
ЦЕННЫМ БУМАГАМ БОЛИВАРИАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ВЕНЕСУЭЛА
О ВЗАИМНОМ СОТРУДНИЧЕСТВЕ И ОБМЕНЕ ИНФОРМАЦИЕЙ
(10 сентября 2009 года)
Федеральная служба по финансовым рынкам, представленная в данном документе руководителем Владимиром Миловидовым, действующим в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317.
Национальная комиссия по ценным бумагам, автономное учреждение, созданное в соответствии с Законом о рынке капиталов, опубликованном в Официальной газете Республики Венесуэлы № 1.566, в особом порядке, 31 января 1973 г., должным образом представленная в данном документе президентом Антонио Маркезом Санчесом, назначенным в соответствии с Постановлением № 052 от 2 апреля 2009 г., опубликованном в Официальной газете Боливарианской Республики Венесуэлы № 39.152.
Федеральная служба по финансовым рынкам и Национальная комиссия по ценным бумагам пришли к соглашению о заключении Меморандума о взаимопонимании и обмене информацией, который будет применяться на основе следующих понятий:
Определения
1. Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти Российской Федерации, отвечающим за проведение государственной политики на рынке ценных бумаг, регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и за защиту прав инвесторов и акционеров.
2. Национальная комиссия по ценным бумагам (далее - НКЦ Венесуэлы) является регулятором, контролером и инспектором рынка капиталов Боливарианской Республики Венесуэлы в соответствии с Законом о рынке капиталов. Национальная комиссия по ценным бумагам состоит при Министерстве народной власти по экономике и финансам исполнительной власти, отвечающим за проведение государственной политики на рынке ценных бумаг, содействие здоровому развитию своих субъектов, способствующему необходимой транспарентности в процессе публичного размещения ценных бумаг для функционирования рынка ценных бумаг в нормальном режиме и недопущения отклонений в эпоху защиты розничного инвестора.
3. В настоящем Меморандуме о взаимопонимании (далее именуемом "Меморандум") под "органами" в России и Венесуэле понимаются соответственно ФСФР России и НКЦ Венесуэлы.
4. ФСФР Росси и НКЦ Венесуэлы могут являться запрашиваемой или запрашивающей Стороной в соответствии с запросами информации согласно настоящему Меморандуму о взаимодействии и обмене информацией.
5. ФСФР России и НКЦ Венесуэлы, признавая рост международной активности на рынке ценных бумаг, фьючерсов и других инвестиционных инструментов, а также связанную с этим потребность во взаимном сотрудничестве между соответствующими органами, после дружественных консультаций пришли к взаимопониманию по следующим вопросам.
I. Принципы
1. Цель настоящего Меморандума - содействие защите прав инвесторов и стимулирование добросовестного поведения на рынках ценных бумаг, фьючерсов и других инвестиционных инструментов путем создания рамок сотрудничества, включая установление каналов связи, повышение взаимопонимания и обмен нормативной и технической информацией.
2. Настоящий Меморандум является основой взаимодействия органов и не создает никаких международно-правовых обязательств, а также не изменяет и не отменяет никаких законодательных и нормативно-правовых актов, и вытекающих из них требований, действующих или применяемых в Российской Федерации и Боливарианской Республике Венесуэле. Настоящий Меморандум не наделяет никакими правами третьих лиц и не затрагивает никаких договоренностей, заключенных другими ведомствами на национальном или международном уровне касательно рынков ценных бумаг.
3. Выполнение положений настоящего Меморандума будет осуществляться в соответствии с законами, иными нормативными актами и международными договорами государств органов, в пределах их полномочий, и не противоречит их государственным интересам.
4. В той мере, в которой это допустимо национальным законодательством, каждый орган будет прикладывать все разумные усилия к тому, чтобы предоставить другому органу любую необходимую информацию, которая свидетельствует о нарушении или предполагаемом нарушении нормативных требований или законов о ценных бумагах, фьючерсах или других инвестиционных продуктах, регулируемых в стране этого органа.
II. Область применения
Органы будут поощрять оказание взаимопомощи и обмена информацией с целью содействия лучшему исполнению ими соответствующих функций в следующих областях:
a) обеспечение эмитентов полным и объективным раскрытием всей необходимой и достаточной информации, относящейся к инвесторам;
b) гарантирование исполнения законов и правил, относящихся к выпуску ценных бумаг, фьючерсов и других инвестиционных инструментов, организации сделок с ними, управлению ими и предоставлением профессиональных консультаций в рамках действующих нормативных актов;
c) стимулирование и обеспечение профессионального соответствия брокеров, дилеров и консультантов по ценным бумагам, фьючерсам и другим инвестиционным инструментам, поощрение высоких стандартов справедливой торговли и порядочности в осуществлении деятельности этими институтами и специалистами;
d) надзор и контроль за сделками и расчетами по ним, другой деятельностью на рынке ценных бумаг, фьючерсов и других инвестиционных инструментов, их соответствием применимым законам и нормативным актам;
e) выявление фактов манипулирования ценами, инсайдерских сделок, других обманных и недобросовестных методов выпуска и торговли ценными бумагами, деятельности зарегистрированных на бирже компаний, торговли фьючерсными контрактами, опционами, другими инвестиционными инструментами;
f) гарантирование исполнения законодательства в части регулирования легализации капиталов;
g) техническое сотрудничество и взаимопомощь;
h) другие вопросы, согласованные органами.
III. Запросы и исполнение
Запросы информации, которые могут формулироваться в соответствии с положениями настоящего Меморандума о взаимопонимании, будут выполняться в соответствии со следующими требованиями:
1. Запросы составляются в письменной форме на испанском и английском языках, и направляются контактным лицам, указанным в Приложении A. В экстренных случаях запросы могут составляться по упрощенной форме, при условии, что в течение последующих 20 рабочих дней будет направлена полная форма данного запроса.
2. В запросе будет указываться следующее:
a) запрашиваемая информация;
b) характеристика действий или подозреваемых действий, дающих основание для направления запроса;
c) цель, с которой запрашивается информация (включая подробные сведения о законодательных или нормативных требованиях, относящихся к предмету запроса);
d) связь между указанными законами или нормативными актами и функциями запрашивающего органа;
e) физические или юридические лица, которые по предположению запрашивающего органа владеют запрашиваемой информацией, или место, в котором такая информация может быть получена, если оно известно запрашивающему органу;
f) кому, в той мере, в какой это соответствует положениям главы II, может быть в дальнейшем раскрыта эта информация, и основания для этого;
g) желаемый срок ответа.
3. Запрашиваемый орган рассмотрит запрос в срок 20 дней, с момента получения запроса.
4. Запрашиваемый орган будет оценивать, насколько каждый запрос отвечает условиям предоставления информации, оговоренным в настоящем Меморандуме. В каждом случае, когда запрос не может быть выполнен полностью, запрашиваемый орган может предоставить запрашиваемую информацию частично.
5. При принятии решения о возможности исполнения запроса, запрашиваемый орган будет учитывать следующее:
a) относится ли запрос к нарушению законов или нормативных актов, входящих в сферу компетенции запрашиваемого органа;
b) можно ли рассчитывать на столь же широкую ответную помощь со стороны запрашивающего органа;
c) включает ли запрос установление юрисдикции, не признаваемой запрашиваемым органом;
d) не противоречит ли запрос интересам государства запрашиваемого органа;
e) возбуждено ли уголовное дело в стране запрашиваемого органа по тому же факту против тех же лиц, или применялись ли уже к тем же лицам меры взыскания в связи с теми же обвинениями компетентными органами запрашиваемого органа.
6. Любой документ или другие материалы, предоставленные в ответ на запрос в рамках настоящего Меморандума, и любые их копии будут возвращаться запрашиваемому органу по его требованию.
7. Если один орган обладает информацией, которая может помочь другому органу в исполнении его обязанностей регулятора рынка ценных бумаг, первый орган может предоставить эту информацию добровольно в соответствии с пунктом 5 главы III.
IV. Допустимое использование и конфиденциальность
Органы могут использовать информацию, гарантируя конфиденциальность любого официального запроса, в соответствии со следующим:
1. Помощь или информация будет предоставляться органами исключительно для помощи органу в исполнении обязанностей регулятора рынка ценных бумаг. Данная помощь не будет использована в любого рода судебных разбирательствах или для каких-либо подобных целей. Каждый орган будет, если это не противоречит законодательству, обеспечивать конфиденциальность любых запросов на информацию в рамках настоящего Меморандума. Информация или помощь, предоставленная в рамках настоящего Меморандума, признается конфиденциальной, может быть раскрыта только с предварительного письменного согласия органа, предоставившего информацию.
2. При раскрытии информации, полученной в рамках настоящего Меморандума, любой третьей стороне запрашивающий орган будет получать обязательство неразглашения такой информации третьим лицам, если не существует юридически действительного требования раскрытия таковой.
3. Если какому-либо органу станет известно о том, что на информацию, передаваемую в рамках настоящего Меморандума, может налагаться юридически действительное требование ее раскрытия, он должен сообщить другому органу о такой ситуации, если это не противоречит законодательству. После этого органы обсудят ситуацию и примут оптимальное решение.
V. Техническое сотрудничество
Органы намерены совместными усилиями определить, с учетом имеющегося персонала и ресурсов, потребность в обучении и необходимой технической помощи, в рамках рынка ценных бумаг, фьючерсов и других инвестиционных инструментов в Российской Федерации и Боливарианской Республики Венесуэле, новые направления развития рынка ценных бумаг.
VI. Консультации
Консультации на основе данного Меморандума о взаимопонимании будут проводиться в соответствии со следующим:
1. Органы могут в любое время консультироваться по любому запросу или предполагаемому запросу.
3. Органы могут проконсультироваться и пересмотреть условия настоящего Меморандума в случае существенного изменения законодательства, нормативных актов или практики, касающихся действия настоящего Меморандума.
4. С целью улучшения сотрудничества по настоящему Меморандуму органы периодически или по мере необходимости будут проводить консультации по вопросам применения настоящего Меморандума.
VII. Контактные лица
Вся связь между органами будет осуществляться через основных контактных лиц, указанных в Приложении A к Меморандуму, если только стороны не договорятся об ином. Изменения в Приложение A могут вноситься по письменному уведомлению любого из органов без необходимости повторного подписания всего Меморандума.
VIII. Вступление в силу
Настоящий Меморандум применяется с даты его подписания органами.
IX. Споры
В случае любого спора, связанного с толкованием или исполнением настоящего Меморандума, органы проводят консультации с целью разрешения споров.
X. Прекращение
Применение настоящего Меморандума может быть прекращено для любого органа путем направления таким органом письменного уведомления другому органу не менее чем за тридцать дней. Прекращение применения настоящего Меморандума не влияет на исполнение запросов уже выполняемых органами, если нет договоренности о противоположном. Настоящий Меморандум применяется в отношении всех запросов, направленных до даты прекращения действия Меморандума.
Совершено 10 сентября 2009 г. в двух (02) экземплярах на английском, русском и испанском языках. В случае любых разночтений для целей толкования используется текст на английском языке.
(Подписи)
Приложение A
КОНТАКТНЫЕ ЛИЦА
Федеральная служба по финансовым рынкам
Федор Малышев
Заместитель начальника Правового управления
119991, Ленинский проспект, д. 9
Москва, Россия
Тел.: +7 (495) 935 87 90, доб. 436
Факс: +7 (495) 935 87 91
e-mail: fmalyshev@fcsm.ru
Национальная комиссии по ценным бумагам
Люсия Саваттиере
Исполнительный секретарь
Проспект Франциско Солано Лопеза
Между ул. Сан Геронимо и проспектом Лос Джабиллос
Сабана Гранде
Каракас, Венесуэла
Тел. 0212-761-93-28
Факс. 0212-762-99-75
e-mail: secretariae@cnv.gov.ve
MEMORANDUM
OF UNDERSTANDING BETWEEN THE FEDERAL FINANCIAL
MARKETS SERVICE OF THE RUSSIAN FEDERATION AND THE NATIONAL
COMMISSION ON SECURITIES OF THE BOLIVARIAN REPUBLIC
OF VENEZUELA IN RELATION TO MUTUAL CO-OPERATION
AND INFORMATION SHARING
(10.IX.2009)
The Federal Financial Markets Service, represented in the instrument by its Head Vladimir Milovidov acting under Regulation of the Government of the Russian Federation of June 30, 2004 № 317
The National commission on securities, autonomous Authority, created in accordance with the Law on capital markets, published in Republic of Venezuela Official newspaper № 1.566 on 31, December 1973, represented in the instrument by its President Antonio Marquez Sanchez, appointed in accordance with Decision № 052 on 2, April 2009, published in Republic of Venezuela Official newspaper № 39.152.
The Federal Financial Markets Service and the National commission on securities come to an agreement on Memorandum of Understanding and exchange of information, which shall apply on the basis of following terms.
Difinitions
1. The Federal Financial Markets Service (hereinafter referred to as "FFMS") is the federal executive organization responsible for implementing government policy on the securities market, regulating activities of professional securities market participants, and protecting the rights of investors and shareholders.
2. The National commission on securities (hereinafter referred to as "NCS") is regulator, supervisor and inspector of Bolivarian Republic of Venezuela securities market pursuant to the Law on securities market. National commission on securities is under the Ministry of popular power on economy and finance of the executive branch, and is responsible for implementing government policy on the securities market, facilitating a sound development of its entities and necessary transparency in securities public offering with a view to ensuring the securities market performance as normal and avoiding deviations in the era of protection public investor.
3. In this Memorandum of Understanding (hereinafter referred to as "MOU"), "Authorities" in Russia and Bolivarian Republic of Venezuela mean the FFMS and the NCS respectively.
4. The FFMS and the NCS may be a Requested or a Requesting Authority in requests of information pursuant to the MOU.
5. The FFMS and the NCS, recognizing the increasing international activities in the securities, futures and other related investment products markets and the corresponding need for mutual cooperation between the relevant authorities have, after friendly consultation, reached the following understanding.
I. Principles
1. The purpose of this MOU is to promote investor protection and integrity of the securities, futures and other related investment products markets by providing a framework for cooperation, including channels of communication, increasing mutual understanding and exchange of regulatory and technical information.
2. This MOU serves as a basis of cooperation for the Authorities and does not create any binding international legal obligations, nor does it modify or supersede any laws, regulations or regulatory requirements in force in or applying to Russia and Bolivarian Republic of Venezuela. The MOU does not create any rights enforceable by third parties, nor does it affect any national or international arrangements signed by others Authorities on securities market.
2. The performance of the provisions of this MOU shall be consistent with domestic laws, regulations and conventions of the respective countries of the Authorities and within the availability of respective resources of the Authorities, and shall not be contrary to the public interests of the country of the Requested Authority.
4. To the extent permitted by its domestic laws and regulations, each Authority will use reasonable efforts to provide the other Authority with any relevant information that is discovered which gives rise to a breach, or anticipated breach of the regulatory requirements or laws in the securities, futures and other related investment products markets administered by the State of this Authority.
II. Scope
The Authorities agree to promote mutual assistance and the exchange of information to assist them to better perform their respective functions in relation to the following areas:
a) Ensuring the issuers of securities to make full and fair disclosure of information relevant to investors;
b) Ensuring enforcement of the laws and rules relating to issuing of, dealing in, arranging deals in, managing and advising on securities, futures and other investment products under applicable normative acts;
c) Promoting and securing the fitness and properness of brokers, dealers and advisers in securities, futures and other investment products markets, and promoting high standards of fair dealing and integrity in the conduct of business of these institutions and professionals;
d) Supervising and monitoring the trading, clearing and settlement, and other activities of securities, futures and other investment products markets, and their compliance with relevant laws and regulations;
e) Detecting market manipulation, insider trading and other deceptive and fraudulent practices concerning securities issuing and trading, the activities of listed companies, and trading of futures contracts, options and other investment products;
e) Assurance of legislative execution in a part of regulation legitimization of capitals;
f) Technical cooperation and assistance;
g) Other matters agreed upon by the Authorities.
III. Requests and execution
Requests of information shall be made on the basis of the MOU will be executed in accordance with following requirement:
1. Requests will be made in writing in Castilian and English languages and addressed to the contact persons listed in Appendix A. In urgent cases, requests may be made in summary form to be followed within 20 business days by a full request.
2. Requests should specify:
a) The information requested;
b) Description of the conduct or suspected conduct which gives rise to the request;
c) Purpose for which the information is sought (including details of the laws or regulatory requirements pertaining to the matter which is the subject of the request);
d) Link between the specified laws or regulations and the regulatory functions of the Requesting Authority;
e) Persons or entities suspected by the Requesting Authority to possess the information sought, or the place where such information may be obtained, if the Requesting Authority is knowledgeable thereof;
f) To whom, if anyone, to the extent permitted by the provisions of Chapter II, onward disclosure of information is likely to be necessary and the reason for such disclosure;
g) Desired time period for reply.
3. The Requested Authority will deal with the request within twenty (20) days, after receiving the request.
4. Each request will be assessed by the Requested Authority to determine whether information can be provided under the terms of this MOU. In any case where the request cannot be accepted completely, the Requested Authority may give requested information partially.
5. In deciding whether to accept or decline a request, the Requested Authority will consider:
a) Whether the request relates to the breach of laws or regulations which falls within the scope of the Requested Authority;
b) Whether broadly equivalent assistance would be available from the Requesting Authority;
c) Whether the request involves an assertion of a jurisdiction not recognized by the Requested Authority;
d) Whether it would be contrary to the public interests of the Requested Authority;
e) Whether a criminal proceeding has already been initiated in the country of the Requested Authority based upon the same fact and against the same persons or the same persons have already been finally sanctioned on the same charges by the competent Authorities of the Requested Authority.
6. Any document or other materials provided in response to a request under this MOU and any copies thereof must be returned to the Requested Authority on request.
7. Where one Authority has information which will assist the other Authority in the performance of its regulatory functions on securities market, may provide such information on a voluntary basis in consistence with the paragraph 5 of Chapter III.
IV. Permissible use and confidentiality
Authorities may use information ensuring confidentiality of any request of information in accordance with following requirement:
1. Assistance or information will be provided by the Authorities only for the purposes of assisting the other party to this MOU in the performance of its regulatory functions on securities market. This assistance shall not be used in any proceedings or for any other related purposes. Each Authority will keep confidential to the extent permitted by law any request of information under this MOU as well as any matter arising in the course of its operation. Any information or assistance provided under the MOU may be disclosed only with the written prior consent of the Authority providing the assistance or information.
2. While disclosing the information obtained pursuant to this MOU to any third parties, the Requesting Authority will obtain an undertaking of keeping the information confidential from the third parties, unless it is a legally enforceable demand to disclose.
3. If either Authority becomes aware that information passed under this MOU may be subject to a legally enforceable demand to disclose, it will, to the extent permitted by law, inform the other Authority of this situation. The Authorities will then discuss and determine the appropriate courses of action.
V. Technical cooperation
The respective Authorities intend to work together to identify and address, subject to the availability of personnel and resources, the training and technical assistance required of the regulatory framework for securities, futures and other related investment products markets both in Russia and Bolivarian Republic of Venezuela, new policies on development securities market.
VI. Consultation
Consultations on the basis of the MOU will be held in accordance with following requirements:
1. The Authorities may consult, at any time, about a request or proposed request.
2. The Authorities may consult and revise the terms of the MOU in the event of a substantial change in the laws, regulations or practices affecting the operation of the MOU.
3. To improve the cooperation under this MOU, the Authorities will conduct consultations and discussions on the application of the MOU periodically or when necessary.
VII. Contact persons
All communications between the Authorities should be between the principal points of contact as set out in Appendix A unless otherwise agreed. Appendix A may be amended by written notice from either Authority without the need for resigning this MOU.
VIII. Entry into effect
This MOU will be effective from the date of its signature by the Authorities.
X. Disputes
In the vent of any disputes on interpretation or execution of the MOU, Authorities will conduct consultations in order to adjust all disputes.
Termination
This MOU may be terminated as to any Authority by that Authority giving thirty days" written notice to the other Authority. Termination of the MOU will not influence on requests executed by the Authorities unless agree on contrary. This MOU will continue to have effect with respect to all requests for assistance that are made before the effective date of termination.
Signed this 10 day of September 2009 in duplicate in the english, russian and castilian languages. In the event of any discrepancy between different versions of this Memorandum of understanding, the english language version shall prevail.
Appendix A
CONTACT PERSONS
The Federal Financial Markets Service
Fedor Malyshev
Deputy Director of Legal Department
119991, Leninsky prospekt, 9
Moscow, Russia
Tel: +7 (495) 935 87 90 ext. 436
Fax: +7 (495) 935 87 91
e-mail: fmalyshev@fcsm.ru
The National commission on securities
Lucia Savattiere
Secretaria Ejecutiva
Av. Francisco San Geronimo у Av. Los Jabillos
Sabana Grande
Caracas, Venezuela
Tel. 0212-761-93-28
Fax. 0212-762-99-75
e-mail: secretariae@cnv.gov.ve